Органом, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг в Украине, является Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - ГКЦБФР). В соответствии со ст. 6 Закона Украины «О регулировании рынка ценных бумаг» она является государственным органом, подчиненным Президенту Украины и подотчетным Верховной Раде Украины. К системе этого органа принадлежат:

- Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку;

- ее центральный аппарат и территориальные органы (управления и отделения).

Согласно ст. 6 Закона Украины «О регулировании рынка ценных бумаг», в обязанности ГКЦБФР входит:

1. Разработка и утверждение актов законодательства по вопросам, которые входят в ее компетенцию. Такие акты являются обязательными для выполнения центральными и местными органами исполнительной власти, органами местного самоуправления, участниками рынка ценных бумаг и их объединениями;

2. Контроль за выполнением изданных актов. Полномочия ГКЦБФР, определенные статьей 8 Закона Украины «О регулировании рынка ценных бумаг» и ст. 39 Закона Украины «О ценных бумагах и фондовой бирже», конкретизированы и дополнены Положением о Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, в соответствии с п. 5 которого ГКЦБФР имеет право:

1) делать заключения об отнесении ценных бумаг к тому или другому виду, определенному действующим законодательством;

2) устанавливать обязательные нормативы достаточности собственных средств, другие показатели и требования, которые ограничивают риски по операциям с ценными бумагами в ходе осуществления деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг; других видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением банковских операций);

3) устанавливать по согласованию с Кабинетом Министров Украины плату за выдачу специальных разрешений (лицензий), регистрацию документов, предоставление информации по запросам юридических и физических лиц с направлением полученных средств в Государственный бюджет Украины;

4) устанавливать ограничения относительно совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

5) в случае нарушения законодательства о ценных бумагах, нормативных актов ГКЦБФР выносить предупреждения, останавливать на срок до одного года размещение (продажу) и обращение ценных бумаг того или иного эмитента, действие специальных разрешений (лицензий), выданных ГКЦБФР, аннулировать действие таких разрешений (лицензий);

К сведению. Из п.п. 1.1 обзорного письма ВАСУ от 04.12.2000 г. № 01-8/719:

Аннулирование выданного Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг принадлежит к исключительной компетенции Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Другие органы, осуществляющие государственное регулирование рынка ценных бумаг, такими полномочиями не наделены.

В связи с этим было признано недействительным постановление территориального отделения ГКЦБФР, которым было аннулировано выданное ГКЦБФР разрешение на осуществление деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг, а также решение ГКЦБФР, которым данное постановление территориального отделения было оставлено без изменения.

6) обращаться в суд и хозяйственный суд с исками (заявлениями) в связи с нарушением законодательства Украины о ценных бумагах;

7) в случае выявления признаков правонарушения в виде выпуска в обращение или размещения не зарегистрированных в соответствии с действующим законодательством ценных бумаг или деятельности на рынке ценных бумаг без специального разрешения (лицензии) - останавливать все операции по банковским счетам соответствующего юридического лица до выполнения или отмены в судебном порядке решения о наложении штрафа, за исключением уплаты государственной пошлины с заявлений и жалоб, которые направляются в суд;

8) в случае нарушения фондовой биржей законодательства о ценных бумагах, устава и правил фондовой биржи останавливать торговлю на фондовой бирже до устранения таких нарушений;

9) осуществлять контроль за достоверностью информации, которая предоставляется эмитентами и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и ее соответствием установленным стандартам;

10) проводить самостоятельно или вместе с другими соответствующими органами проверки и ревизии финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовых бирж и саморегулирующих организаций;

Справка. Из ст.1 Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине»:

Саморегулирующая организация - добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, которое не преследует получения прибыли, создано с целью защиты интересов своих членов, интересов собственников ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг и зарегистрированное ГКЦБФР.